单位负责人 

　韩玲梅 

单位联系电话 

0350-3399660 

预算金额（万元） 

801.50 

预算执行金额（万元） 

709.13 

结余金额（万元） 

结转金额（万元） 

99.43 

部 

门 

整 

体 

支 

出 

情 

况 

1、单位职能概况（以“三定”方案为依据，对主要职能阐述要明确，一般职能从简）； 

市科技局主要职能是组织实施国家关于科技发展的法律、法规和方针、政策，牵头拟定全市科技发展规划；组织开展科技发展行政执法工作；负责研究提出市级科技计划（专项）布局，并协调推进计划（专项）的实施；负责高新技术企业的培育等相关工作；组织拟定科技促进农村和社会发展的规划、政策建议；指导农业科技园区的有关工作；统筹推进科研院所改革、科技人才、科普等工作；负责本部门预算中的科技经费预决算及经费使用的监督管理。 

2、单位人员情况（编制人员数、在编人员数、离退休人数、超编及临时人员情况）； 

截至2017年底，我单位内设机构5个职能科室。包括办公室、创新发展与科技成果科、高新技术发展及产业化科、农村与社会发展科、政策法规与监督科；下设4个事业单位。全额事业单位3个（忻州市科学技术情报研究所、忻州市科学技术交流中心、忻州市产业技术发展研究所），自收自支事业单位1个（忻州市煤炭化工研究所）。共有编制数73名，其中行政编制16名，机关工勤人员2名，事业编制47名，自收自支编制8名。2017年末实有人数在职人员61人。其中行政在职人员15人，机关工勤人员2名，事业在职人员31人，自收自支在职人员5人，离退休人员52人，公益性岗位4人，劳务派遣人员4人，无超编人员。 

3、预算执行情况（年初预算和实际执行情况，包括基本支出和项目支出）； 

1、预算收入情况 

2017年我单位预算收入801.50万元，全部为财政拨款收入，其中：基本收入255.51万元，项目收入545.99万元。 

2、预算支出情况 

2017年我局总支出709.13万元，基本支出255.51万元，项目支出453.62万元。 

基本支出255.51万元，主要用于职工工资性支出、日常办公支出（其中：工资福利支出132.38万元，商品和服务支出47.79万元，对个人和家庭的补助支出51.15万元，机关养老保险缴费24.19万元） 

项目支出453.62万元，其中：科技工作运行经费141.92万元；科技项目费295万元；增人增资，目标责任制考核奖励12.29万元；扶贫支出4.41万元。 

2016年我局专项资金共计300万元。 

4、部门整体支出绩效评价分析（投入、过程、产出、效果各指标得分情况和绩效分析）； 

投入指标情况： 

  1、工作目标设定：我局在2017年全市科技工作会上布置了2017年科技创新重点任务，对全年工作任务进行了安排部署。所有工作措施符合国家法律法规、国民经济和社会发展增提规划，符合“三定”方案明确的职责，符合社会发展中长期规划。此项指标应得6分，实的6分。 

2、预算配置： 

截至2017年底，我单位在职人员61人，编制数73人，在职人员控制率为83.56%； 

本年度“三公经费”预算总额5万元，上年度“三公经费” 预算总额11.7万元，较上年减少6.7万元，本年度“三公经费”支出4.24万元，上年度“三公经费”支出 2.28万元，本年度三公经费变动率为86%； 

市科技局科技计划项目预算300万元，支出295万元，重点支出安排率为98.3%。 

此项指标应得16 分，实得13分。 

过程指标情况： 

1、预算执行： 

本年度预算完成数709.13万元，当年预算801.5万元，预算完成率99.56%； 

年初财政预算801.5万元，其中：基本预算255.51万元，项目预算545.99万元，支出709.13万元，基本支出255.51万元，项目支出453.62万元。 

第一季度支出达到76.46万元，第二季度支出达到115.15万元，第三季度支出达到206.76万元，11月支出达到314.31万元，第一、二、三季度、11月底的支出进度分别为42.67%、72.65%、74.95%、77.47%，11月底支付比例未达到进度要求，扣1分； 

结转结余额99.43万元（其中：项目支出99.43万元）。结余结转率12%，扣3分； 

公用经费实际支出47.78万元，预算安排公用经费47.78万元，公用经费控制率100%； 

“三公经费”实际支出4.24万元，“三公经费”预算安排数5万元，实际支出比预算安排节约0.76万元，“三公经费“控制率84.8%； 

此项指标应得20 分，实得15.5分。 

2、预算管理：我局为加强预算管理、规范财务行为，先后制定了《财务管理制度》、《公务接待管理规定》、《公务车辆管理办法》等一系列规范性管理办法、制度，从机制上规范财务行为。严格按照相关制度规定使用资金，资金拨付有完整的审批程序和手续，支出基本符合预算批复用途，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。并且在忻州科技信息网公开预决算及“三公经费”信息，基础数据信息和会计信息资料真实完整。此项指标应得12分，实得12分。 

3、资产管理：我局开展资产清查工作，制定了实施方案并完成了资产清查工作报告，得到有效执行，资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，资产账务管理合规，年末能及时盘点清查。固定资产总额98.6986万元，在用固定资产总额98.6986万元，固定资产利用率为100%。此项指标应得10分，实得10分。 

产出指标情况：（职责履行） 

1、完成实绩情况：2017年，我局共承担7项工作任务，其中1项为区域经济转型升级任务。满分8分，得分7.5分。 

2、质量达标情况： 

①区域经济转型升级考核评价指标中，我局共承担7项考核指标。其中，产业转型指标1项，创新驱动指标6项。7项指标中有3项指标超额完成，3项指标完成，1项指标未完成考核任务，但全省增幅第一。 

A、3项区域经济转型升级考核指标超额完成。2017年每万人口发明专利拥有量考核任务0.8件，完成0.9件，超额完成任务数的12.5%。；2017年发明专利申请量考核任务167件，完成208件，超额完成任务数的24.6%；省级及以上重点实验室和工程技术研究中心考核任务1家，完成3家，超额完成任务数200%，实现了省级工程技术研究中心零突破。 

B、3项区域经济转型升级考核指标达到预期目标。截至2017年底我市高新技术企业共28家，圆满完成考核指标；完成1家省级科技企业孵化器任务，实现了省级科技企业孵化器零突破，圆满完成了考核指标；新认定两家省级众创空间，圆满完成7家省级众创空间考核任务。 

C、1项区域经济转型升级考核指标未达到目标。我市2017年投入研究与试验发展（R&D）经费2.16亿元，全市GDP为874.49亿元，实现R&D经费投入强度为0.25%，R&D经费增幅（75%）全省第一。R&D经费投入强度考核任务为0.26%，任务未完成。 

②6项市工作任务指标达到预期目标。一是新培育认定3家高新技术企业。二是组织实施10个省级农村技术承包项目。三是开展“三区”人才支持计划科技人员专项计划。四是组织科学技术奖励工作。根据《关于深化科技奖励制度改革方案的通知》（国办函〔2017〕55号）和省科技厅改革步伐，技术取消了市科学技术奖励评审工作，同时发挥省科学技术奖励的激励和导向作用，组织“智能快速过零中压复合式投切电容器专用开关及开关柜”等7项申报了2017年度山西省科学技术奖励项目。“鄂尔多斯盆地东缘大型煤层气田富集规律与勘探开发配套技术研究”获2016年度省科学技术奖二等奖，营造激励科技创新的浓厚氛围。五是广泛开展科技宣传活动。组织开展了“知识产权宣传周”、“科技活动周”、“科技下乡”等活动。六是开展“星创天地”创建工作。制定出台了《忻州市星创天地管理办法（试行）》，充分发挥全市农业科技园区和农业龙头企业先导示范优势和产业集群效应，建设了一批模式新颖、服务专业、运营良好的农村科技创业和科技成果转化服务平台。全年组织认定市级“星创天地”9家。 

效果指标情况：（履职效益） 

1、经济效益：  

①积极争取上级资金扶持。2017年度，共争取省级项目4项，资金260万元，组织实施市级项目54项，当年下达资金300万元。有力推动了全市产业升级和经济社会事业发展。          

②推动现代农业和工业转型发展。2017年重点扶持小杂粮产业化技术示范、蔬菜工厂化育苗和星创天地布局建设。重点扶持煤系高岭土、取向硅钢、智能电梯等方面。所有项目截至目前资金拨付到位，正在按计划积极推进中，促进了我市传统优势产业转型升级。 

本项指标满分4分，得分4分；   

2、社会效益： 

2017年，支持重点研发计划（社会发展）项目6项，资金26万元。重点扶持医院抑癌基因在甲状腺癌癌变过程表达、2型糖尿病维生素D水平调查及干预研究和中药材标准化建设，所有项目截至目前按计划进度进行。通过培育中医药产业链，促进中医药产业化升级，为提高人民群众生存质量提供科技支撑。 

本项指标满分4分，得分4分。 

3、生态效益：  

2017年，市科技局从科技计划专项资金上继续优先支持节能环保技术研发和成果推广，安排LED照明灯具和光伏组件环保生产线、冷凝式燃气锅炉节能技术研发等计划项目优先予以扶持。 

本项指标满分4分，得分4分。 

4、社会公众及服务对象满意度：以进一步提高落实“两个责任”的意识，持续抓好作风建设，全面履行各项规定和要求，从为民办事、服务质量等方面向企业和单位征求意见，共收回50份调查问卷，全部对我们的工作表示满意，调查满意度为100%。 

本项指标满分8分，得分8分。 

5、其他（需要说明事项、存在绩效问题、经验教训与建议）。 

1、部门本年度预算执行结转结余率未达到规定要求。 

经验教训：2017年启动实施了科技创新券优惠政策，省、市两级财政共下达科技创新券配套资金91.4万元，我局于2017年10月启动了科技创新券工作。由于需要经过企业申请、专家评审、党组会议研究、公示等程序，在具体执行过程中需要有宣传发动，让企业了解掌握申请创新劵政策流程的过程，因而导致2017年我局接受企业申请时已到年底，无法在2017年度按规定程序完成兑付，使年底结余结转率太高。在今后的工作中，合理安排预算支出进度，提高部门预算执行的及时性和均衡性。 

绩 

效 

情 

况 

二级 指标 

三级指标 

指标分值 

计算分析情况 

评价得分 

参考 

分值 

设定 

分值 

投  入 

16 

16 

—— 

13 

工作目标设定 

工作规划合理性 

3 

3 

工作规划符合社会发展总体规划、部门中长期规划及单位职责。 

3 

工作目标明确性 

3 

3 

4月份召开全市科技工作暨党风廉政建设会议上对2017年科技创新重点任务进行了部署。 

3 

预算 配置 

在职人员控制率 

3 

3 

（在职人员61人/编制数73人）×100% =83.56% 

3 

“三公经费”变动率 

3 

3 

[（本年“三公经费”支出4.24万元-上年度“三公经费”支出 2.28万元/上年度“三公经费”支出2.28万元）] ×100% =86%； 

0 

重点支出安排率 

4 

4 

（重点项目支出300万元/项目总支出295万元）×100% = 98.3%。 

4 

过  程 

42 

42 

—— 

36.5 

预算 执行 

预算完成率 

3 

3 

（预算完成数709.13万元/预算数801.5万元）×100% =88.5% 

1.5 

预算调整率 

3 

3 

（无预算调整） 

3 

支付进度 

4 

4 

四个节点的支出进度分别为42.67%、72.65%、74.95%、77.47%，11月底前支出进度未达标。 

3 

结转结余率 

3 

3 

（结转结余额99.43万元/支出预算数801.5万元）×100% =12% 

0 

公用经费控制率 

2 

2 

（公用经费实际支出47.78万元/预算安排公用经费47.78万元）×100% =100%； 

2 

“三公经费”控制率 

2 

2 

(“三公经费”实际支出4.24万元/“三公经费”预算安排数5万元）×100% =84.8% 

2 

政府采购执行率 

3 

3 

（本年度未进行政府采购支出） 

3 

预算 管理 

管理制度健全性 

3 

3 

制定出合法合规完整的预算、财务管理制度，并有效执行。 

3 

资金使用合规性 

3 

3 

资金拨付有完整的审批程序和手续，支出基本符合预算批复用途，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 

3 

预决算信息公开性 

3 

3 

严格按要求规定公开预决算信息。 

3 

基础信息完善性 

3 

3 

基础数据信息和会计信息资料真实完整。 

3 

绩效情况 

二级 指标 

三级指标 

指标分值 

计算分析情况 

评价得分 

参考分值 

设定 

分值 

资产 管理 

资产管理制度健全性 

3 

3 

制定出合法合规的资产管理制度并得到有效执行。 

3 

资产管理安全性 

3 

3 

资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，资产账务管理合规，年末能及时盘点清查。 

3 

固定资产利用率 

4 

4 

（实际在用固定资产总额98.6986万元/固定资产总额98.6986万元）×100% =100%。 

4 

产  出 

22 

22 

—— 

21.5 

职责 履行 

完成实绩情况 

8 

8 

省、市各项工作任务全部完成。 

8 

质量达标情况 

8 

8 

实现R&D经费投入强度0.25未到目标任务0.26扣0.5分。 

7.5 

重点工作完成情况 

6 

6 

重点工作全部完成。 

6 

效  果 

20 

20 

—— 

20 

履职 效益 

经济效益 

5 

5 

经济效益、达到年初工作计划设定目标。 

5 

社会效益 

5 

5 

社会效益达到年初工作计划设定目标。 

5 

生态效益 

5 

5 

生态效益均达到年初工作计划设定目标。 

5 

社会公众或服务对象满意度 

5 

5 

社会公众及服务对象满意度为100%。 

5 

综合得分 

100 

91 

评价结果等次 

评 

价 

人 

员 

姓名 

职务 

科室 

签字 

周明仁 

副局长 

王春燕 

会计 

办公室 

李宇星 

科长 

计成科 

单位负责人（签章）： 

                      年    月    日